保代大扩容:去年至今激增超3000名,中信与中信建投双双突破400名,集中度提升,TOP20券商拥有2/3保代

1评论 2021-04-20 22:51:32 龙头股,这样抓!

  财联社(上海,记者 王可)讯,IPO盛世下,作为投行核心人员的保荐代表人出现两大变化:一是人数井喷后回归缓慢增长态势,二是监管压实中介责任下,年初至今被罚人数已接近去年全年。

  2020年初至今,保代增加3118名,增幅为81.95%。中信证券、中信建投证券保代人数突破400名大关,分别达到443名和404名;中金公司(322名)、海通证券(287名)、华泰证券(286名)位列三至五名。

  值得注意的是,从时间上看,保代人数的增量主要来自2020年10月至2021年1月期间,4个月增加2466名。从各券商增加规模来看,头部券商人员规模优势进一步加强,不管是从增量还是存量来看,前20名券商占有行业近三分之二的保荐代表人,未来投行业务集中度或将进一步加强。

  增员高潮过后,券商保代人员面临增速变缓和处罚增多两大新变化。2021年2月至今,保代仅增加187名。2021年至今,已有42名保代收到证监会和交易所处罚,接近2020年全年47名的规模。国信证券被罚保代人数最多,达到6名,中金公司、海通证券、西部证券、民生证券等均有4名保代被罚。

  IPO盛世下,保代人数剧增

  2020年至今,随着资本市场改革加速,A股IPO数量井喷。Wind数据显示,继2020年有396家企业A股IPO之后,2021年至今,已有134家企业A股上市。

  伴随着IPO市场的扩大和相关制度的改进,券商保代人数大规模增长。据Wind数据,2012年至2019年底,券商保荐代表人数缓慢平稳增长,2019年底共有3806名保荐代表人。

(2009年-2019年保代人数变化;来源:Wind)

  据中国证券业协会数据,截至2021年4月20日,保代人数已增加至6925名。不足16个月时间,较2019年增加3118名,增幅为81.95%。

  记者梳理2020年至今各个月份保代人数变化发现,近一年多逾3000名保代人数的增量主要来自2020年10月至2021年1月期间。2020年9月底,券商保代为4272名,2020年1月底增加至6738名,4个月时间共增加2466名,平均每天增加20名左右。

  2021年2月至今,券商保代名数增速明显放缓,近三个月内,保代仅增加187名,平均每天增加2名左右。

  从各家券商排名来看,中信证券、中信建投保代人数突破400名大关,位列前两名,分别达到443名和404名;中金公司(322名)、海通证券(287名)、华泰证券(286名)为三至五名。

  值得注意的是,截至2021年4月20日,共有21家券商保代人数过百;回顾2019年底,仅有11家券商保代人数过百。

  这一轮增长,头部券商人员规模优势进一步加强,保代人数排名前20的券商合计拥有保代4397人,占行业保代总人数的63.49%,合计增加1995名,占该段时间内人数增量的63.98%。

  也就是说,前20名券商占有行业近三分之二的保荐代表人,未来投行业务集中度或将进一步加强。

  从增量来看,保代人数前20名的券商中,除广发证券减少12名,19家券商人数均大幅增加,且增幅均在49名以上。

  7家增商保代人数增量过百;其中,中信证券(+230名)和中金公司(+217名)增加超过200名保代,中信建投(+182名)、民生证券(+154名)、海通证券(+145名)、国泰君安(+131名)、华泰证券(+127名)等5家商增加人数在100-200名之间。

  2020年12月4日,中国证券业协会发布并实施《证券公司保荐业务规则》。其中重要变化在于,保荐机构认为拟任保荐代表人符合相关条件的,按照相关规定向协会进行登记。也即保代资格的取得,将由原来的考试定资格到能力定资格。

  有接近监管人士向财联社记者分析称,新规实施后,保荐代表人登记制度赋予保荐机构更多的自主权,更加市场化管理,把保代登记的主动权交给保荐机构。也即保荐机构认为业务人员具备相应能力,即可报至中证协登记。

  年初至今42名保代被罚,逼近去年全年

  在IPO高潮下和保代人数剧增的行业背景下,2021年至今,保荐代表人收到证监会和交易所处罚的数量也实现井喷。

  2021年至今,已有42名保荐代表人收到证监会和沪深交易所处罚,接近2020年全年47名规模。2018年,仅有19名保代收到罚单;2019年,被罚保代人数增至44名;2020年为47名。

  从2021年被罚保代的所属券商来看,42名被罚保代分属于17家券商。国信证券被罚保代人数最多,达到6名,中金公司、海通证券、西部证券、民生证券等4家券商均有4名保代被罚。

  值得注意的是,从年初至今被罚42名保代所属的17家券商行业地位来看,以头部券商居多,这些券商不仅投行项目多,而且保代人员众多。

  此外,两家合资券商东方投行和瑞信方正均有1名保代被罚。

  对于保代人数增速放缓但处罚增多的现象,资深投行人士王骥跃表示,此前由于相关规则的修改,许多从业人员获得注册,2月至今,具有相关资格条件的人员基本注册完毕,所以保代人数回归2020年以前缓慢增长的态势。年初至今,监管层多次喊话,要压严压实中介机构责任,所以处罚以往增多,预计未来对于保荐代表人的监管处罚会会越来越多。

【来源:财联社 (责任编辑:Robot RF13015)

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