基会 | 年内21只基金发行失败创“新高” 招商蛇口70亿并购项目终止

1评论 2020-11-20 19:35:31 来源:金证研 龙头股,这样抓!

Photo by Derek Liang on Unsplash

2020年以来,在新发基金数量创新高的同时,发行失败和遭遇清盘的基金也逐渐增多。截至11月18日,今年以来发行失败的基金数量达21只,超过2019年全年的数量20只。其中,有10只是纯债基金,占比接近50%。与此同时,今年以来共有2,000余只基金大方分红,合计金额1,444亿元,相比去年同期968亿元的分红水平大幅增长。此外,多只绩优基金“闭门谢客”,纷纷公告实施大额限购或暂停申购举措。

在此情形下,11月16日,华安基金管理有限公司(以下简称“华安基金”)新发行了一只混合-FOF型基金;18日,创金合信基金管理有限公司(以下简称“创金合信基金”)推出了一只股票型基金。而红塔红土基金管理有限公司(以下简称“红塔红土”)则在19日发售了一只定开债券型基金

 

一、基金行业动态

1、基础设施公募REITs试点项目雏形“初现”,有望明年初正式落地

近期多家A股上市公司发布公告,拟开展基础设施公募REITs(不动产投资信托基金)申报发行工作。从目前已公开信息来看,申报项目的底层资产既覆盖了公用事业基础设施、交通能源、产业园区等传统领域,也涉及数据中心等新型基础设施领域。

据了解,目前首批REITs试点项目正在稳步推进,包括申报、评审、答辩等流程也逐步开启,有望明年初正式落地。业内人士表示,未来基础设施公募REITs一方面将助推我国基础设施高质量发展,另一方面也将填补当前大类金融产品的空白,拓宽社会资本的投资渠道。

 

2、年内21只基金发行失败创“新高”,纯债基占比近一半发行遇冷

2020年以来,在新发基金数量创新高的同时,发行失败和遭遇清盘的基金也逐渐增多,截至目前数量已超过了2019年全年。分析人士指出,在基金市场持续扩容背景下,实现基金产品的有序进退,是提升发展质量的必然要求。基金公司仍需聚焦自身差异化优势,以实现可持续发展。

数据显示,截至11月18日,今年以来发行失败的基金数量达21只,超过2019年全年的数量20只。具体看,21只发行失败的基金中有10只是纯债基金,占比接近50%;此外,还有4只灵活配置型基金、3只被动指数基金、2只偏债混合基金、1只偏股混合基金和1只普通股票基金

 

3、公募分级基金整改“提速”,现余86只分级基金待整改

按照资管新规的要求,公募基金不得分级,现有分级基金必须在2020年底前完成转型。当前,距离年底还有一个多月的时间,分级基金整改也进一步提速。11月18日,包括富国中证国有企业改革指数分级、国泰国证房地产行业指数分级申万菱信深证成指分级在内的40余只分级基金发布修订后的基金合同或发布关于修订基金合同的公告。内容主要涉及分级基金A/B类份额终止运作及相关折算方案等。

从已完成转型的产品来看,分级基金整改的方式包括两种,一种是清盘,一种是转型。大部分分级基金会选择转型,转成LOF基金或者指数基金,对于选择转型的分级基金而言,则会将A/B份额按照基金份额参考净值统一转换为母份额;而少数规模较小的会选择清盘。同花顺数据显示,截至11月19日,仍有86只分级基金(A/B份额合并计算)有待整改,三季报显示其基金资产总值合计约为1,564.75亿元。

 

4、多只明星产品“闭门谢客”,业内人士建议不宜随意限购

近日,多只绩优基金“闭门谢客”,纷纷公告实施大额限购或暂停申购举措。多位行业人士分析,绩优基金限购可能涉及政策要求,基金投资限制,保业绩排名,以及为“新基金”发行让路等种种考虑,但部分人士建议,不宜随意限购,基金限购应形成制度化规范,并给予投资者合理预期。

具体来看,11月18日,由明星基金经理谢治宇管理的兴全合宜发布公告称,为了保证基金的平稳运作,保护基金持有人利益,该基金自11月18日起暂停接受1万元以上申购、转换转入申请,A类份额和C类份额分别判断。同期,正处于开放期的东方红睿玺三年定开混合也实施大额申购限制。天弘策略精选、华商润丰灵活配置混合、安信新目标,以及处于分级基金整改期的兴全合润分级混合等多只绩优基金也实施大额限购,单个基金账户单日限购1万元到100万元不等,部分基金发布了暂停申购的公告。

 

5、超2,000只基金大方分红,“礼包”合计金额1,444亿元

又到基金“分红季”,部分基金开启大手笔分红模式。截至11月18日,今年以来共有2,000余只基金大方分红,合计金额1,444亿元,相比去年同期968亿元的分红水平大幅增长。业内人士表示,受益于股债市场较好行情,今年基金赚钱效应明显,年内分红金额也较同期大幅增加。其中,债券型基金和绩优权益基金分红力度最大。

从分红总金额看,数据显示,截至11月18日,凭借32.4亿元分红,兴全轻资产位列年内分红“土豪榜”榜首。此外,中欧时代先锋A中银瑞福浮动净值型货币C的分红总额分别达到27.15亿元、22.78亿元,分别位列第二、第三。兴全趋势投资、华夏回报的分红总额分别达到21.75亿元、16.34亿元,排名均居于前五。

 

二、基金公司动态

1、70亿并购项目过会后突然“终止”,招商蛇口新获批类REITs发行引关注

11月16日,招商蛇口突如其来的一则公告,宣告了招商蛇口一则高达70亿元标的资本运作的流产。公告表示,“基于目前宏观环境变化等原因,同意公司终止以发行股份、可转换公司债券的方式向深圳市投资控股有限公司购买其持有的深圳市南油(集团)有限公司24%股权事项,与深投控签署本次交易终止协议,并向中国证监会申请撤回相关申请文件”。

值得一提的是,上述资产收购方案已于9月23日获得证监会并购重组委无条件通过。与此同时,招商蛇口另一项刚刚获批、总额为41.5亿元的类REITs项目的发行,也引发了市场人士的关注。据了解,该债券类别为ABS,拟发行金额41.5亿元,发行人为招商局蛇口工业区控股股份有限公司。

 

2、嘉实动力先锋“一日售罄”,渠道资源成为新基募集主要资金来源

来自渠道的消息称,11月18日上午9点半,嘉实动力先锋募集规模达到58亿元;两个小时后,认购规模达到112亿元,超过80亿元募集规模上限;截至昨天下午5点,认购规模约为190亿元。

渠道人士还透露,嘉实动力先锋在民生银行托管和主代销,目前仅民生银行一个渠道的销售规模就达到158亿元。新基金发行期间,主代销行利用渠道资源集中发力,成为新基金募集的主要资金来源,这种现象或越来越普遍。该基金原定发售期为11月18日至11月24日。截至11月19日上午6点57分,嘉实基金官网已经发布嘉实动力先锋基金提前结束募集的公告,将按募集规模上限80亿采取末日比例确认的方式,实现募集规模的有效控制。

 

3、百亿元级私募业绩分化严重,凯丰投资和永安国富收益止步前40名

今年以来,百亿元级私募阵营扩容明显,但业绩分化也较为严重。近日,数据显示,年内62家百亿元级私募所展现的业绩也不尽相同,首尾相差超过了95%,其中,36家百亿元级私募年内收益率超过了20%;凯丰投资和永安国富等部分私募年内收益表现不佳,止步于前40名。

多位私募人士表示,基于投资风格和风险管控等因素,私募在不同板块的侧重会导致整体业绩不同,同时,仓位的高低和股票组合的选择等,也是决定业绩高低的重要因素。

 

4、ESG投资领域再获佳绩,博时基金获联合国PRI首批最高评价“A+”

近日,联合国负责任投资原则组织(UN PRI)发布2020年度签署方评估报告,博时基金在ESG投资领域再获佳绩。鉴于博时基金在ESG发展战略所作出的贡献,其在衡量公司整体ESG管理水平的“战略与治理”模块,获得了首批最高评价“A+”评定,这代表博时基金在ESG投资整体制度建设方面的工作获得了国际权威组织的认可。

据悉,PRI报告按照四个模块进行评分,分别是“战略与治理”“上市股权投资(股票)”“固定收益”及“积极所有权”模块。今年在“战略与治理”模块获得A+评定的国内公募基金公司仅有3家。在其他细分模块上,博时基金也取得了不俗的成绩,其中“股票投资”及“固定收益”两个模块均获得“A”评级。

 

5、开源证券旗下基金投资影视,首次触“电”收益匪浅

开源思创成立于2015年8月份,注册资本2.5亿元,由开源证券全资设立,影视领域为主要投资方向之一,参股的18家公司当中,含有“影业”二字的就有7家。

《哥斯拉2:怪兽之王》、《囧妈》、《如果岁月可回头》……上述这三部影视作品背后,都有陕西本土券商开源证券旗下的私募股权投资基金开源思创的影子。开源思创投资的上述影视作品的知名度和收益均为上乘,其中《哥斯拉2:怪兽之王》的票房达到9.4亿元,排在当年“2019年内地电影票房总排行榜”第19位。

这也意味着,开源证券的这支基金投资收益匪浅。而据了解,这也是开源证券首次触“电”。此外,目前开源证券旗下还有两只影视私募股权基金在运作,而今年预计还将再发行一期,投资《误杀2》和春节档的《你好李焕英》。而此前《误杀1》的票房突破了13亿元。

 

三、新基金发行

1、红塔红土陈纪靖定开债基发售,投研经验丰富首尾回报率却相差逾60%

11月19日,红塔红土新发行一只定开债券型基金,为红塔红土盛兴39个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“红塔红土盛兴39个月定开债A”),基金经理为陈纪靖。

红塔红土盛兴39个月定开债A以“投资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具,力求基金资产的稳健增值”为投资目标,投资范围为主要投资于债券(包括国债央行票据、金融债券企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构债、地方政府债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

陈纪靖,2018年10月加入红塔红土;现任职于红塔红土投资部,担任红塔红土瑞祥纯债债券型证券投资基金基金经理。此前,陈纪靖曾就职于上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海茂典资产管理有限公司、上海赞庚投资集团有限公司、深圳嘉石大岩资本管理有限公司,历任债券研究员、信评研究员、投资经理、固定收益部经理,有多年债券投研方面的工作经验,在市场宏观分析、套利交易方面有较丰富的研究与实践成果,擅长定量与定性结合方式构造投资模型、大类资产配置,在债券投资研究方面有多年的工作经验。

自2020年11月16日,陈纪靖开始管理红塔红土盛兴39个月定开债A。截至11月20日,陈纪靖现手上管理的基金共4只,分别为红塔红土盛兴39个月定开债A;红塔红土盛世普益混合发起式,任职回报率为60.85%;红塔红土稳健回报A,任职回报率为24.51%;红塔红土瑞祥纯债A,任职回报率为0.43%。可见,截至11月20日,投研经验丰富的陈纪靖,现最高业绩回报率与最低业绩回报率却相差60.42%。

 

2、创金合信基金推出新股基,“股指基达人”董梁最高任职回报率达72.63%

11月18日,创金合信基金新推出了一只股票型基金,为创金合信港股通量化股票型证券投资基金(以下简称“创金合信港股通量化股票A”),董梁担任基金经理。

创金合信港股通量化股票A以“在严格控制风险的同时,追求超越业绩比较基准的投资回报”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具(含同业存单)、金融衍生品(包括股指期货国债期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

董梁,2017年9月加入创金合信基金,担任首席量化投资官,量化指数与国际部总监,创金合信沪深300指数增强型发起式证券投资基金、创金合信量化多因子股票型证券投资基金等基金经理;曾任创金合信春来回报一年期定期开放混合型发起式证券投资基金、创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。在加入创金合信基金前,董梁曾任职于美国巴克莱环球投资者(Barclays Global Investors)、瑞士信贷(Credit-Suisse)、信达国际、华安基金管理有限公司、香港启智资产管理有限公司(Zentific Investment Management)。

自2020年11月13日,董梁开始管理创金合信港股通量化股票A。截至11月20日,董梁现手上管理的基金多达9只。

其中,股票型基金共4只,分别为创金合信港股通量化股票A;创金同顺创业板精选股票A,任职回报率为-2.1%;创金上证超大盘量化A,任职回报率为14.2%;创金合信量化多因子股票A,任职回报率为46.6%。混合型基金共2只,分别为创金合信量化发现混合A,任职回报率为55.35%;创金合信量化核心混合A,任职回报率为50.52%。股票指数型基金共3只,分别为创金合信中证500指数增强A,任职回报率为43.72%;创金合信中证1000指数增强A,任职回报率为43.54%;创金合信沪深300指数增强A,任职回报率为74.48%。可见,董梁管理股票指数型基金的业绩较突出,其管理创金合信沪深300指数增强A至今已2年又2天,任职回报率为现管理的基金中最高。

 

3、华安基金新发混合-FOF,任职未满两年何移直杨志远迎第三只合作基

11月16日,华安基金新发售了一只混合-FOF型基金,为华安平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简称“华安平衡养老三年持有(FOF)”),基金经理为何移直和杨志远。

华安平衡养老三年持有(FOF)以“在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争获取超越业绩比较基准的投资收益,为基金份额持有人创造持续稳定的投资回报”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金(包括QDII基金、香港互认基金及其他经中国证监会核准或注册的基金)、股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具。

何移直,2010年9月加入华安基金,历任华安基金企业发展部高级总监、风险管理部高级总监、华安(香港)资产管理有限公司执行董事及持牌负责人(RO)、专户量化部投资经理、专户投资决策委员会委员。加入华安基金前,何移直曾任光彩事业投资管理集团投资主管、荷兰APX交易所集团数量风险分析师、荷兰Nidera交易集团高级风险分析师、金思维投资咨询(上海)有限公司运营总裁。

杨志远,2016年加入华安基金,现任基金组合投资部基金经理、全球资产配置投资决策委员会委员。此前,杨志远历任中银基金管理有限公司产品研发部高级产品经理、东海基金管理有限责任公司产品研发部产品经理、上海证券有限责任公司创新与发展部基金评价与研究中心分析师。

自2020年11月5日,何移直和杨志远开始管理华安平衡养老三年持有(FOF)。截至11月19日,何移直和杨志远现手上共同管理的基金共3只,分别为华安平衡养老三年持有(FOF);华安稳健养老一年(FOF),任职回报率为8.11%;华安养老2030三年(FOF),任职回报率为19.91%。其中,何移直和杨志远管理华安养老2030三年(FOF)至今已1年又209天,任职时长和回报率为现管理的基金中最高。

责任编辑:Robot RF13015
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
易纲、郭树清重磅发声!房地产是现阶段最大“灰犀牛”

2020-12-01 06:59:11来源:券商中国

刚刚!易会满重磅发声 把选择权交给市场!大力推动长期资金入市 提高直接融资比重 退市机制也有提及

2020-12-01 00:09:35来源:券商中国

深圳楼市变天?房产税真要来?官方最新回应!2000万“刚需盘”风波未止 万科新盘发声 新一轮“打新”

2020-12-01 00:09:20来源:券商中国

猪价强势翻转再破30元/公斤 消费旺季降至价格还将持续?

2020-11-30 19:16:21来源:e公司

12月1日十大利好公告:华创阳安拟2.5亿元至5亿元回购股份

2020-11-30 22:45:07来源:上海证券报·中国证券网

P2P清零未了局:谁来为8000亿坏账买单?

2020-12-01 02:31:15来源:时代周报

打中就赚500万?刚刚 深圳官方回应:正调查代持炒房…专家建议约束过户 取消购房资格

2020-11-30 22:10:35来源:证券时报网

发令枪响!“跑”出来的大市场!千万级生意!可能也有你参与

2020-12-01 06:55:21来源:央视财经

困难企业可“停机保号”?国务院建议试行企业“休眠”!期限多久合适?深圳已率先试行

2020-12-01 00:10:10来源:券商中国

共享充电宝悄悄涨价 你还有“充电自由”吗?

2020-12-01 08:27:55来源:中新经纬

深交所:调整深证成指、创业板指、深证100等指数样本股

2020-12-01 09:10:56来源:金融界网站

监管最新定调!对金融科技巨头采取特殊的创新监管办法

2020-12-01 08:16:25来源:北京商报

紧缺!全球抢购“疫苗瓶”!小玻璃瓶成新冠疫苗问世一大“瓶颈”!疫苗运输也迎大考 “世纪使命”怎么破局

2020-11-29 22:16:40来源:证券时报网

易纲:货币政策以币值稳定为首要目标

2020-12-01 04:15:40来源:证券时报

易会满、郭树清、易纲重磅发文!房地产是现阶段最大“灰犀牛” 承诺低风险高收益就是诈骗

2020-11-30 22:31:50来源:每日经济新闻

刘守英×陆铭:城市化道路不坚决 导致农民难以取舍

2020-12-01 07:38:45来源:城市进化论

大比拼!百强龙虎榜营业部最新出炉 华泰、中信、国君霸占前三 兴业、华鑫成最大黑马 最牛营业部是…

2020-11-30 08:22:55来源:券商中国

“紧急叫停”贵金属开户,六大行同时行动!为什么?

2020-11-29 16:42:23来源:央视财经公众号

郭施亮:曾经万亿规模级别的P2P 如今正式落幕 钱会陆续回流A股市场吗?

2020-11-30 09:14:25来源:金融界网站

易纲、郭树清重磅发声!坚决抑制房地产泡沫 对金融科技巨头采取特殊监管办法 稳妥推进数字货币研发

2020-11-30 22:38:25来源:中国证券报

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
实时热点