违反反洗钱等规定 广发银行西安分行被罚242.7万

1评论 2020-11-20 16:41:31 来源:中新经纬 龙头股,这样抓!

  中新经纬客户端11月20日电 据央行网站消息,中国人民银行西安分行20日发布多张罚单,其中,因违反支付结算、征信、反洗钱管理规定,广发银行西安分行及相关责任人共计被罚242.7万元。

  截图来源:央行网站

  具体来看,广发银行西安分行涉及的违法行为类型为违反支付结算、征信、反洗钱管理规定。违法事实为超过期限向人民银行报送账户开立资料;个人征信查询用户调离未及时禁用、个人征信用户新增未及时向当地人民银行进行备案;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送可疑交易报告。

  对此,中国人民银行西安分行对广发银行西安分行给予警告,并处人民币2285000元罚款的行政处罚,并对单位负责人陈峻晖给予人民币42000罚款的行政处罚;对原单位负责人张晋武给予人民币50000元罚款的行政处罚;对原合规与内审部责人赵展给予人民币50000元罚款的行政处罚。

  此外,陕西省农村信用社联合社、陕西旬阳泰隆村镇银行股份有限公司也分别被罚。

  其中,陕西省农村信用社联合社违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行对其给予人民币1853000元罚款的行政处罚,并对会计运营部总经理赵小成给予人民币31000元罚款的行政处罚;对电子银行部总经理杨鹤亭给予人民币48000元罚款的行政处罚;对科技部总经理马红刚给予人民币50000元罚款的行政处罚;对合规管理部总经理王明顺给予人民币50000元罚款的行政处罚。

  陕西旬阳泰隆村镇银行违反存款准备金管理规定,欠交存款准备金两次,中国人民银行西安分行其给予人民币260000元罚款的行政处罚。(中新经纬APP

责任编辑:Robot RF13015
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
易纲、郭树清重磅发声!房地产是现阶段最大“灰犀牛”

2020-12-01 06:59:11来源:券商中国

刚刚!易会满重磅发声 把选择权交给市场!大力推动长期资金入市 提高直接融资比重 退市机制也有提及

2020-12-01 00:09:35来源:券商中国

深圳楼市变天?房产税真要来?官方最新回应!2000万“刚需盘”风波未止 万科新盘发声 新一轮“打新”

2020-12-01 00:09:20来源:券商中国

猪价强势翻转再破30元/公斤 消费旺季降至价格还将持续?

2020-11-30 19:16:21来源:e公司

12月1日十大利好公告:华创阳安拟2.5亿元至5亿元回购股份

2020-11-30 22:45:07来源:上海证券报·中国证券网

打中就赚500万?刚刚 深圳官方回应:正调查代持炒房…专家建议约束过户 取消购房资格

2020-11-30 22:10:35来源:证券时报网

P2P清零未了局:谁来为8000亿坏账买单?

2020-12-01 02:31:15来源:时代周报

困难企业可“停机保号”?国务院建议试行企业“休眠”!期限多久合适?深圳已率先试行

2020-12-01 00:10:10来源:券商中国

发令枪响!“跑”出来的大市场!千万级生意!可能也有你参与

2020-12-01 06:55:21来源:央视财经

监管最新定调!对金融科技巨头采取特殊的创新监管办法

2020-12-01 08:16:25来源:北京商报

紧缺!全球抢购“疫苗瓶”!小玻璃瓶成新冠疫苗问世一大“瓶颈”!疫苗运输也迎大考 “世纪使命”怎么破局

2020-11-29 22:16:40来源:证券时报网

共享充电宝悄悄涨价 你还有“充电自由”吗?

2020-12-01 08:27:55来源:中新经纬

易会满、郭树清、易纲重磅发文!房地产是现阶段最大“灰犀牛” 承诺低风险高收益就是诈骗

2020-11-30 22:31:50来源:每日经济新闻

易纲:货币政策以币值稳定为首要目标

2020-12-01 04:15:40来源:证券时报

大比拼!百强龙虎榜营业部最新出炉 华泰、中信、国君霸占前三 兴业、华鑫成最大黑马 最牛营业部是…

2020-11-30 08:22:55来源:券商中国

刘守英×陆铭:城市化道路不坚决 导致农民难以取舍

2020-12-01 07:38:45来源:城市进化论

深交所:调整深证成指、创业板指、深证100等指数样本股

2020-12-01 09:10:56来源:金融界网站

完了!万人抢购 代持炒房一套狂赚500万?政府紧急严查!

2020-11-30 20:56:35来源:中国证券报

“紧急叫停”贵金属开户,六大行同时行动!为什么?

2020-11-29 16:42:23来源:央视财经公众号

郭树清:对金融科技巨头采取特殊的创新监管办法

2020-11-30 20:06:11来源:金融界网站

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
实时热点