年内多家中介机构收证监会罚单 专家表示中介机构需发挥监督作用

1评论 2019-11-20 04:04:28 来源:证券日报 华资实业20%大肉分享

■本报见习记者宓迪

今年以来,证监会多次“点名”中介机构,谈及中介机构能力建设。

今年10月份,证监会召开2019年度审计监管工作培训会。会议强调,会计师事务所作为资本市场重要的中介服务机构,提升执业质量和公信力,实现持续健康发展,需要营造良性的执业生态。

今年9月份,证监会系统全面深化资本市场改革工作座谈会在京召开,“狠抓中介机构能力建设”被列为会议提出的“深改12条”之一。

今年7月份,证监会发布2018年上市公司年报会计监管报告。证监会表示,上市公司和会计师事务所等中介机构应高度重视会计监管报告中提出的问题,不断提高自身对会计准则及相关规定的理解和应用水平,及时发现并改正财务报告编制中存在的错误,稳妥做好公司财务信息披露相关工作。

公开资料显示,今年以来,证监会对多起中介机构违法案件作出行政处罚。收到罚单的对象涉及证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估公司等。

11月15日,证监会发布证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息。根据披露的信息显示,从2016年1月1日至2019年6月30日,证监会对证券资格会计师事务所采取行政处罚达到21家次、采取行政监管措施179家次。

苏宁金融研究院特约研究员何南野对《证券日报》记者表示,中介机构在资本市场上发挥专业水平,为拟上市公司或上市公司提供专业化的投行、审计、法律、评估等服务。对于中介机构来说,需要立足中介机构的角色定位,充分体现独立性,积极发挥监督作用。

中国国际经济交流中心经济研究部研究员刘向东对《证券日报》记者表示,证监会对中介机构违规行为开出罚单,能够督促相关中介机构敬畏市场、敬畏规则。要在上市公司信息披露环节保证公正透明,就要中介机构对上市公司信息披露质量负责。中介机构发挥第三方监督作用,能够促使上市公司主动提升公司信息披露质量,聚焦经营业绩,提升盈利能力。

申万宏源证券研究所首席市场专家桂浩明对《证券日报》记者表示,如果中介机构丧失了公正、中立等原则,参与伪造信息等行为,会对市场带来相应的破坏。从经验来看,市场上信息披露等方面的违规现象,许多都与相关中介机构未能发挥应有的职责有关。充分发挥中介机构的角色,能够进一步限制和打击市场上相应的违规行为。在此基础上,对中介机构的惩戒能够促使中介机构进一步勤勉尽责,做好相应的工作。

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