上交所发布科创板IPO发行与上市业务指南

1评论 2019-06-22 00:38:13 来源:证券日报 完整呈现002247的打板逻辑!

■本报记者张歆

6月21日,上交所发布《上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南》,并自发布之日起施行。

《证券日报》记者注意到,该指南内容包括:发行与上市总体流程、发行上市前准备工作、发行业务指南、上市业务指南、发行期间新股暂停、恢复及终止的情况处理等几个大的方面。

具体来看,科创板首次公开发行股票发行与上市业务总体流程主要包括发行上市前准备工作、发行业务流程、上市业务流程三个阶段。首次公开发行股票并在科创板上市的发行人,经证监会同意注册后,可以在注册有效期内自主选择发行时点,启动发行前需通过发行承销业务系统报备发行方案,上交所在5个工作日内无异议的,可以正式启动发行。

发行人首次公开发行方案中需要明确本次发行股份数量、战略投资者的名单及承诺认购金额或股票数量、网下网上初始发行数量、超额配售选择权的设置、发行阶段的时间安排等内容。发行人与主承销商在提交发行方案的同时,可以通过顺序排号或自主选号的方式确定证券代码。发行方案无异议通过后,发行人与主承销商应按照发行方案中列明的时间表和发行承销相关工作安排推进发行与上市阶段工作。启动发行后,发行人与主承销商不得再对发行方案作出修改。如因特殊情况需要对发行方案作出重大调整的,应当及时通知上交所。

此外,首次公开发行股票并在科创板上市的股份公司发行股票,按照《证券发行与承销管理办法》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》等有关规定,应通过询价的方式确定发行价格。常用的发行方式为:采用向战略投资者配售(如有)、网下向询价对象配售和网上申购定价发行相结合的发行方式。其中,网下向询价对象配售确定发行价格的方式主要有两种:1、初步询价后直接确定发行价格;2、初步询价先确定发行区间,再通过累计投标询价确定发行价格。新股初步询价时间段为1天,网上网下申购时间段为1天。原则上,初步询价起始日之前3天或更早,发行人应将发行申请文件提交发行承销管理系统。

根据上述指南,发行期间如果遇到新股暂停、恢复及终止的情况,主承销商务必在第一时间通知上交所关于新股的暂停、恢复及终止发行情况,以便上交所进行业务及技术处理。新股在初询期间暂停发行后,立即恢复发行的,原初询数据保留,继续发行流程;新股在初询期间暂停发行,一段时间后恢复发行的,可按发行人申请重启发行;新股已完成初询,暂停后恢复发行的,主承销商应督促发行人在新的流程时点提交发行公告。

责任编辑:Robot RF13015
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
@所有人 个税又有新优惠!年收入不超12万可暂免这项义务

2019-11-21 06:33:57来源:中国证券报

不足10% 7年来首日开盘涨幅最低新股诞生!有券商提示破发风险

2019-11-21 13:25:00来源:e公司官微

任泽平:猪也阻挡不了降息 房地产政策有望从“过紧”状态纠偏

2019-11-21 13:58:21来源:金融界网站

超级大逆转!王思聪又被限制消费 高铁飞机夜总会都别去了

2019-11-21 13:09:32来源:中国基金报

国务院亮出个税汇算清缴新举措为纳税人减负

2019-11-20 23:11:00来源:新华社

中共中央、国务院印发《国家积极应对人口老龄化中长期规划》

2019-11-21 15:51:41来源:央视

叶檀财经:楼市跌到极限!最大的骗局出现!

2019-11-19 08:50:55来源:金融界网站

证监会责令众华所暂停承接新的证券业务并限期整改

2019-11-21 13:01:12来源:金融界网站

光大宏观:发电量与财新PMI真的预示经济好转吗?

2019-11-21 07:54:10来源:金融界网站

美将禁止VIE架构中资企业上市?仍处建议阶段 会否实施不确定

2019-11-21 07:23:24来源:证券时报

又一长租公寓爆雷!付不出租金 给房东打2000万元白条

2019-11-21 07:25:55来源:每日经济新闻

31省份最低工资调整出炉!9省份上调 你家那里涨了吗

2019-11-21 07:50:38来源:中新经纬

近8000亿元! 制造业拿到减税降费大红包

2019-11-21 06:53:05来源:上海证券报

我国将扩大集中采购和使用药品品种范围

2019-11-20 22:00:00来源:新华社

季晓南:推进混改中难点问题解决 促进国企民企共同发展

2019-11-16 19:46:43来源:金融界网站

李克强:坚持不搞“大水漫灌”式强刺激

2019-11-21 18:29:27来源:金融界网站

小米“房地产”来了?预计本年内交付2000套房源

2019-11-20 17:15:49来源:每日经济新闻

消失的“的确良”

2019-10-31 15:00:09来源:新华网

招行零售金融3.0周年考:招商银行App8.0全面开放

2019-11-20 17:04:58来源:金融界网站

暴跌65%!王健林的“体育梦”深陷危机

2019-11-20 08:13:58来源:全景网络

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
实时热点